矿业权出让方式的变迁

——无偿行政审批方式出让。根据 1986 年颁布实施的《矿产资源法》和 1994 年颁布实施的《矿产资源法实施细则》的规定，矿产资源勘查实行登记制度，矿产资源开采实行审批制度，重要背景是当时矿产资源勘查开采的主体是国有企业。在制度设计时，矿产资源勘查开采的基流程是，国有地勘单位依照国家统一安排开展找矿工作，向矿产资源管理部门依法进行勘查登记勘查资金由国家统一供给，找矿成果上缴国家，再由国有矿山企业依法申请取得采矿许可证。所以在 1996 年修改《矿产资源法》之前，并不存在矿产资源有偿取得的概念，矿业权的取得全部通过申请方式获得行政机关审批。

——有偿行政审批出让为主，竞争性方式出让为辅。由于实行矿业权无偿取得，矿产资源由行政权进行配置，矿业权人在开采过程中浪费矿产资源的现象比较严重，国家作为矿产资源所有人的权益受到了损害。随着市场经济体制的建立和发展，矿业权的有偿取得和以竞争方式出让制度逐步建立和完善。

1996 年，全国人大常委会对《矿产资源法》进行了修订，明确要求探矿权、采矿权实行有偿取得制度，但对探矿权采矿权出让方式的规定仍然是按照批准申请的方式进行。1998 年出台的《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第 240 号)和《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第 241 号)进一步明确，探矿权采矿权有偿取得主要体现为缴纳探矿权采矿权价款和使用费。在出让方式中，规定探矿权人和采矿权人可以通过招标投标的方式有偿取得探矿权和采矿权。但这两部行政法规中缺乏招投标的实施范围和具体操作性规定，实践中绝大部分的探矿权采矿权仍然通过批准申请方式出让，但关于招投标出让矿业权的规定，为引入了市场竞争方式出让矿业权提供了依据。2000 年，原国土资源部出台《矿业权出让转让管理暂行规定》(国土资发〔2000〕309 号，以下简称 309 号文)，规定矿业权出让是指登记管理机关以批准申请、招标、拍卖等方式向矿业权申请人授予矿业权的行为。在已有招标出让方式的基础上，增加了拍卖的出让方式。为进一步规范矿业权市场竞争出让行为，明确出让适用范围，2003 年原国土资源部出台了《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法(试行)》(国土资发〔2003〕197 号，以下简称 197 号文)，在 309 号文的基础上，又增加了挂牌出让方式。同时，该文件规定了招标拍卖挂牌适用的范围和条件，以及招标拍卖挂牌的具体操作性规定，具有较好的可操作性。

——竞争性出让方式为主，申请在先、协议出让为辅。针对矿业权出让领域存在的问题，在矿产资源开发秩序整顿工作的基础上，原国土资源部于 2006 年 1 月印发了《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》(国土资发〔2006〕12 号，以下简称 12 号文)，明确了矿业权出让分为申请在先、招拍挂、协议方式三种，并且根据矿种和勘查开发风险程度，具体规定了每种出让方式适用的情形。其中需要注意的是，以协议方式出让矿业权的概念__次出现。协议出让相比较申请在先，要求矿产资源主管部门必须通过集体会审，从严掌握。协议出让的探矿权采矿权价款不得低于类似条件下的市场价。协议出让和招拍挂方式出让相比，协议出让有严格的适用条件，的是为特殊主体或者特殊条件的开发项目定向配置矿业权。2006 年 9 月，国务院批复同意的《财政部国土资源部发展改革委关于深化煤炭资源有偿使用制度改革试点的实施方案》(国函﹝2006﹞102 号)明确规定：实施方案发布之日起，试点省(区)出让新设煤炭资源探矿权、采矿权，除特别规定的以外，一律以招标、拍卖、挂牌等市场竞争方式有偿取得。同年 10 月，财政部、原国土资源部联合印发《财政部国土资源部关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知》(财建﹝2006﹞694 号)，规定探矿权、采矿权全面实行有偿取得制度。国家出让新设探矿权、采矿权，除按规定允许以申请在先方式或以协议方式出让的以外，一律以招标、拍卖、挂牌等市场竞争方式出让。2012 年，原国土资源部印发了《国土资源部关于严格控制和规范矿业权协议出让管理有关问题的通知》(国土资发﹝2012﹞80 号，以下简称 80 号文)，进一步规范了协议出让探矿权采矿权的具体情形、批准权限和办理程序。准许以协议方式出让探矿权、采矿权包括下列五种情形：一是国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地;二是省级人民政府批准的储量规模为大中型的矿产资源开发项目;三是为列入国家专项的老矿山(危机矿山)寻找接替资源的找矿项目;四是已设采矿权需要整合或利用原有生产系统扩大勘查开采范围的毗邻区域;五是已设探矿权需要整合或因整体勘查扩大勘查范围涉及周边零星资源的。2015 年原国土资源部印发了《国土资源部关于严格控制和规范矿业权协议出让管理有关问题的通知》(国土资规﹝2015﹞3 号)，其中关于协议出让矿业权的范围和 80 号文件没有原则性变化自 2006 年 12 号文件出台以来，以市场竞争性方式出让成为矿业权出让的主要内容，申请在先方式和协议出让方式受到限制，通过市场配置矿产资源的局面基本形成。按照生态文明体制改革总体部署，2017 年中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《矿业权出让制度改革方案》(以下简称《改革方案》)，作为矿业权出让制度改革的指导性文件。《改革方案》提出，要坚持市场竞争取向，遵循矿业发展规律。充分发挥市场配置资源的决定性作用，进一步扩大市场竞争出让范围。从两个方面规定矿业权出让方式改革：一是全面推进矿业权竞争性出让《改革方案》规定，除特殊情形外，矿业权一律以招标拍卖挂牌方式出让，由市场判断勘查开采风险，决定矿业权出让收益。以拍卖方式进行矿业权竞争性出让的，流拍后可以实行挂牌方式出让;以挂牌方式出让的，应有一定的公示期，存在竞争的，以最高报价确定竞得人;以招标方式出让的，依据招标条件综合择优确定竞得人，并将报价金额确定为矿业权出让收益。二是严格限制矿业权协议出让。《改革方案》规定，协议出让范围严格控制在国务院确定的特定勘查开采主体和批准的重点建设项目，以及大中型矿山已设采矿权深部。同时，对协议出让的程序和事后管做了更严格的规定：协议出让必须实行集体决策、价格评估和结果公示;以协议出让方式取得的矿业权，10 内年原则上不得转让。严格控制协议出让范围，目的是进一步充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，防止以协议出让行政配置资源的方式带来不公平、不平等竞争以及由此产生的相关廉政风险问题。为了贯彻落实《改革方案》的内容，原国土资源部选取山西、福建、江西、湖北、贵州、新疆 6 个省(自治区)，开展矿业权出让制度改革试点。6 个试点省区先后出台了矿业权出让制度改革试点工作实施方案，按照《改革方案》的精神进一步细化矿业权出让方式改革内容并付诸实施，比如江西协议出让范围方面，在《改革方案》规定的“大中型矿山已设采矿权深部”的基础上，增加了“大中型矿山已设采矿权上部”的情形，为矿业权出让方式改革积累了宝贵的经验。矿业权出让方式改革的影响此次出台的《意见》共十一条内容，其中__条和第二条都是关于矿业权出让方式改革的内容，按照《改革方案》的精神，进一步明确了不同矿业权出让方式的适用范围。首先，明确规定全面推进矿业权竞争性出让。一是关于公开竞争出让的范围。除协议出让外，对其他矿业权以招标、拍卖、挂牌方式公开竞争出让。二是关于招拍挂出让的结果要求。以招标方式出让的，依据招标条件，综合择优确定中标人;以拍卖方式出让的，应价最高且不低于底的竞买人为竞得人;以挂牌方式出让的，报价最高且不低于底价者为竞得人，只有一个竞买人报价且不低于底价的，挂牌成交。其次，明确了矿业权协议出让方式的范围和条件。一是稀土、放射性矿产勘查开采项目或国务院批准的重点建设项目，可以协议方式向特定主体出让矿业权。这主要是从国家资源战略和济安全的角度出发，充分考虑了矿种特殊性以及项目特殊性。二是除普通建筑用砂石土类矿产以外，已设采矿权深部或上部的同类矿产，需要利用原有生产系统进一步勘查开采矿产资源的，可以协议方式向同一主体出让探矿权或者采矿权。这样规定主要是基于矿山安全生产和资源合理开发利用等考虑。特别需要指出的是，《意见》协议出让范围在“采矿权深部”基础上增加“采矿权上部”，体现了汲取试点经验和实事求是的原则。三是除已设采矿权深部或上部需要协议出让的之外，其他协议出让情形，地方自然资源主管部门须征求同级地方人民政府意见;需自然资源部协议出让的矿业权，应先征求省级人民政府意见。四是协议出让矿业权，必须实行价格评估、结果公示，矿业权出让收益由自然资源主管部门根据评估价值、市场基准价确定。全面推进矿业权竞争性出让，有利于充分实现市场在矿产资源配置中的决定性作用，有利建立一个公开公平公正的矿业权市场，有利于切实维护国家所有者权益，有利于解决矿产资源开发领域长期存在的突出问题，有利于保护矿业权人的合法权益，有利于构建新的良性的矿产资源开发秩序，从而全面提高矿产资源对经济社会发展的保障能力申请在先行政审批方式曾在我国矿业权出让中发挥了重要作用，但随着时代的进步，其历史使命已经完成。《意见》没有关于申请在先出让方式的任何表述，从某种程度上说明通过申请在先审批授权矿业权的方式已经结束。基础性、公益性、战略性地质矿产勘查工作由国家出资完成，商业性地质找矿项目设置探矿权后出让，这也符合地质找矿投资的基本规律，而竞争性方式出让矿业权并不会影响矿产资源对国家经济和社会发展的保障作用。